01
案例基本情況
2017年8月10日，《中(zhōng)國知(zhī)識産權報》報道，同濟大(dà)學王占山團隊自主研發的“高性能激光薄膜器件及裝備”技術成果的6件發明專利，以3800萬元的價格轉讓給潤坤（上海）光學科技有限公司（以下(xià)簡稱潤坤光學），爲同濟大(dà)學建校110年獻禮。
該報道稱，10年前王占山團隊爲解決我(wǒ)國高功率激光器核心技術和關鍵工(gōng)藝長期被國外(wài)進口産品壟斷的問題，承擔了關鍵部件——高性能Pick-off鏡的研制工(gōng)作。經過兩年的攻關，研究團隊将高性能激光薄膜器件的損傷阈值提高了一(yī)個數量級，激光薄膜器件質量大(dà)幅提升，但在與企業溝通該成果的轉化時，企業認爲沒法投入生(shēng)産，因爲生(shēng)産工(gōng)藝還不能做到可控。爲此，研發團隊進一(yī)步深化基礎研究，從2009年起用了6年時間，基本實現了生(shēng)産工(gōng)藝的完全可控。即爲滿足高中(zhōng)低端市場需求，設計不同檔次、不同質量的産品指标，提供相應的技術方案，使生(shēng)産成本可控。爲了減輕企業前期投入的壓力，同濟大(dà)學采用分(fēn)期付款的方式，企業先支付60%的轉讓款，剩下(xià)的40%兩年内付清。
從該報道可知(zhī)，潤坤光學沒有設立自己的研發部門，也沒有實施該成果轉化的基礎和條件。爲支持潤坤光學轉化該成果，同濟大(dà)學提供全流程的技術服務：第一(yī)年，幫助企業購買生(shēng)産設備、搭建生(shēng)産線、培養技術人才；第二年，在技術人才到位後，提供技術指導；随後一(yī)年，以校企合作的方式繼續開(kāi)展科研合作；在5年内，潤坤光學再向同濟大(dà)學投入2000萬元，把研發部門建在同濟大(dà)學，并将研發任務放(fàng)到同濟大(dà)學實驗室進行。
該報道還稱，該成果的交易依托上海張江高校協同創新研究院，形成“企業+高校+獨立的技術轉移服務機構”的“三位一(yī)體(tǐ)”技術轉移模式。根據同濟大(dà)學相關規定，成果轉化收益按照70∶15∶10∶5的比例在科研團隊、學校、具體(tǐ)負責技術成果轉移的個人和合作服務機構之間進行分(fēn)配。據此，王占山研發團隊可獲得2660萬元，上海張江高校協同創新研究院在該次交易中(zhōng)可獲得190萬元的服務費(fèi)（沒有計算直接成本）。
2021年5月，筆者到同濟大(dà)學滬西校區與該報道中(zhōng)提到的張衆教授（同濟大(dà)學物(wù)理科學與工(gōng)程學院黨委書(shū)記）進行了交流，進一(yī)步了解該項目的實施情況及背後故事。張衆介紹，同濟大(dà)學與潤坤光學共建同濟潤坤精密光學創新研究中(zhōng)心（以下(xià)簡稱研究中(zhōng)心），同濟大(dà)學出人，主要目的是培養人才，潤坤光學按需要投入資(zī)金，主要目的是研制産品；同濟大(dà)學幫助企業選購設備，其産權歸企業所有。研究中(zhōng)心以任務包形式承接科研任務，取得的知(zhī)識産權雙方共享。
張衆認爲，高性能激光薄膜器件及裝備技術成果的轉化，之所以采取技術轉讓方式而不采用技術作價投資(zī)，即不與企業發生(shēng)股權關系，就是不希望年輕教師在成長過程中(zhōng)爲金錢分(fēn)心，能夠潛心搞研究、做學問。
張衆認爲，在産品開(kāi)發、技術開(kāi)發中(zhōng)碰到困難，問題不在于技術和産品本身，出在對問題的認識不到位，說明科學問題沒有被發現，一(yī)旦有新的發現，技術水平就會大(dà)大(dà)提升。共性技術問題解決了，就可提升國内相關産業的能力。應用研究的目的性很強，就是圍繞應用進行研發，以技術創新解決技術問題，以應用研究解決應用問題。工(gōng)程技術問題的背後是科學問題，本源是物(wù)理問題。工(gōng)程領域的問題如有新的發現，就一(yī)定能得到解決，不僅可大(dà)大(dà)提升創新能力，也會導緻新技術的出現。對于大(dà)學而言，産業發展、技術創新和人才培養三者之間，在理論上是可以打通的。
02
案例解析
從上述案情看，提請注意以下(xià)要點：
1.企業主體(tǐ)。潤坤光學成立于2016年8月，注冊資(zī)本爲人民币5000萬元，在一(yī)年之後的2017年8月以3800萬元的價格從同濟大(dà)學受讓高性能激光薄膜器件及裝備技術成果。潤坤光學作爲新成立的企業，缺乏轉化成果的技術基礎和人才基礎。據了解，潤坤光學是由潤坤投資(zī)控股公司投資(zī)成立的，其創始人是退伍軍人，曾經從事房地産業務，實現了原始積累。他意識到，房地産的機會不多，打算投資(zī)發展高科技産業，于是與同濟大(dà)學建立了合作關系。從公司名稱及成立時間看，潤坤光學就是專門爲受讓同濟大(dà)學的科技成果而成立的。從其公開(kāi)的資(zī)料可知(zhī)，它“緻力于精密光學工(gōng)程”，專業從事高精度光學器件和超精密光電(diàn)系統研制，已構建集高精密光學器件加工(gōng)、高性能激光薄膜器件制作、精密光機系統研制于一(yī)體(tǐ)的研發生(shēng)産平台，經過4年的發展，在高損傷阈值激光鍍膜器件制作、超高精度複雜(zá)面形光學器件制作、精密激光系統研制與應用等精密工(gōng)程光學領域取得了長足的發展。潤坤光學現擁有6項授權發明專利（從同濟大(dà)學受讓取得），4項實審公開(kāi)發明專利，3項軟件著作權等。
2.轉化方式。爲什麽不選擇科技成果許可或科技成果作價投資(zī)？如果選擇以科技成果作價投資(zī)方式，同濟大(dà)學占有股權，根據同濟大(dà)學的規定，必須将股權的70%獎勵給科研團隊。科研團隊成員(yuán)取得股權的話(huà)，就要參與到潤坤光學的經營中(zhōng)去(qù)，就不能全身心地投入到教學、科研中(zhōng)。一(yī)旦因公司上市，獲得了巨大(dà)的收益，就難以安心搞科研，從而影響科研團隊的穩定。這是學院領導不想看到的。如果選擇科技成果許可方式，潤坤光學不能取得知(zhī)識産權，就不能申請高新技術企業認定，也不能享受國家和地方相關扶持政策，因而不利于潤坤光學的健康發展。可見，科技成果轉讓是雙方均可接受的方式。
3.科技成果成熟度。王占山團隊研制成功高性能Pick-off鏡，“将高性能激光薄膜器件的損傷阈值提高了一(yī)個數量級”，該成果就比較成熟了，就可以進行轉化了，爲何還要繼續進行工(gōng)藝研究，實現生(shēng)産工(gōng)藝完全可控？這是因爲，進一(yī)步提高成果的成熟度和商(shāng)業價值，核心是降低生(shēng)産成本。如果一(yī)件産品不易損壞，既可能導緻成本難以控制，也導緻其市場空間很有限，其結果是其商(shāng)業價值大(dà)打折扣，進而降低其轉化價值。爲此，王占山團隊花了6年的時間，深化工(gōng)藝研究，努力做到産品的生(shēng)産成本與産品質量、産品的使用壽命直接挂鈎。産品質量越高、使用壽命越長，售價也将越高，利潤也就越高：反之則相反。這就使企業可根據市場需求提供不同規格的産品。
4.技術轉讓價格。本案例成果極具轉化價值和商(shāng)業前景，載體(tǐ)是由6項授權發明專利組成的專利組合，技術内容包括高功率激光薄膜組成及結構、制備方法、檢測方法等。經過評估，該知(zhī)識産權組合的轉讓價爲3800萬元，這是由該成果的技術效果、技術效率、技術成熟度、市場規模、知(zhī)識産權的權屬穩定性等法律變量綜合決定的。評估報告構成了成果知(zhī)識産權定價的基礎，爲轉化雙方協議定價提供了參考。張衆認爲，“專利價值評估又(yòu)是一(yī)項專業性極強的工(gōng)作”，必須找專業的評估機構進行評價。據了解，該成果是由作爲中(zhōng)介方的上海張江高校協同創新研究院委托上海必利專利評估技術有限公司進行評價的，而該評估公司利用了比較原理、分(fēn)成原理、預測原理和折現原理等，從确定專利分(fēn)級率出發，用法律變量對專利分(fēn)級率進行減值和加值修正，結合市場規模和知(zhī)識要素貢獻計算專利收益，對銷售收入增長率和技術環境變化率進行預測形成數組，最後通過折現計算其商(shāng)業價值。交易雙方均認可評估公司采用的評估方法、評估原理和評估模型，自然也就認可其評估結果。
5.轉讓費(fèi)支付。支付方式是合同的重要條款，是當事人讨價還價并達成共識的結果，也是當事人對合同标的可執行性有否信心的體(tǐ)現。本案例采取“一(yī)次性支付60%，剩餘部分(fēn)在兩年内付清”的支付方式。潤坤光學注冊資(zī)本5000萬元，一(yī)次性支付60%即2280萬元，剩下(xià)2720萬元。潤坤光學需要有足夠的資(zī)金配備場地、招聘人才、購置設備、組織營銷推廣等，以便及時啓動該成果的轉化。本案例的支付方式，是基于該成果的技術成熟度高且前期進行充分(fēn)溝通并達成共識而設定的。這一(yī)設定比較合理：一(yī)是減輕潤坤光學現金支付壓力，以便有足夠的資(zī)金盡快實施成果轉化；二是潤坤光學對該成果的技術先進性和成熟度高度認可，在取得該成果以後，就可以及時組織産品生(shēng)産和銷售，并實現收入。企業因成果轉化實現了收入，就可以支付轉讓款，并實現可持續發展。
6.技術指導與服務。潤坤光學成立之初好比一(yī)張白(bái)紙(zhǐ)，不具備從事精密光學的基本能力和必要條件，如何支持潤坤光學取得這方面的能力并實施案例成果的轉化？從中(zhōng)國知(zhī)識産權報的報道和張衆教授的介紹看，同濟大(dà)學爲潤坤光學實施成果轉化提供全套的技術服務，包括“購買生(shēng)産設備、搭建生(shēng)産線、培養技術人才”等，并随着企業的生(shēng)産設備和技術人才逐步到位而逐步退出。這一(yī)進一(yī)退，企業的技術能力不斷提升，确保該成果的轉化有序進行，同時科研團隊的主要精力轉移到其他科研項目上。從筆者多年的研究發現，一(yī)些企業之所以要求高校院所以科技成果作價入股，不隻是爲了減少現金投入、降低成果轉化的風險，主要是希望給予科研人員(yuán)股權，給科研人員(yuán)戴上“金手铐”，激勵科研人員(yuán)全身心地投入科技成果轉化，以彌補科技成果的先進性不足、成熟度不夠高、高校院所技術服務不到位等不足。而在本案例中(zhōng)，因該成果技術成熟，加之同濟大(dà)學承諾提供全套服務，從而打消了企業的顧慮。
7.共建研發中(zhōng)心。潤坤光學成立之初，沒有成立研發部門，也不具備成立研發部門的條件。潤坤光學爲更快更好地獲得技術研發能力，與同濟大(dà)學約定：“在5年内再向同濟大(dà)學投入2000萬元”，在同濟大(dà)學共建研發中(zhōng)心，并“把企業研發部門和高校捆綁在一(yī)起”。雙方共建研發中(zhōng)心，對潤坤光學來說，投入少，見效快，在同濟大(dà)學的幫助和支持下(xià)，可更快地獲取并提升科研能力；對同濟大(dà)學來說，承擔企業委托的科研任務，獲得了科研經費(fèi)，是圍繞企業的需求進行科研，可創造新知(zhī)識，提升科研能力，更好地培養人才。
8.技術轉移服務。科技成果轉移轉化過程中(zhōng)，涉及商(shāng)務、法律等專業問題，僅依靠高校院所和企業自身的力量是難以解決的，必須借助社會化專業技術轉移服務機構的力量。從報道中(zhōng)張衆教授的介紹可知(zhī)，在案例項目成果轉化中(zhōng)，引入了第三方機構——上海張江高校協同創新研究院。第三方機構主要承擔以下(xià)幾方面的專業服務：一(yī)是專利價值評估；二是尋找需求方，搭建校企溝通的橋梁；三是幫助完成專利轉讓手續；等等。同濟大(dà)學規定，在科技成果轉化中(zhōng)，成果轉化收益按照70∶15∶15的比例在科研團隊、學校和學院之間進行分(fēn)配。學院可自行處置所獲得的收益，包括給予爲科技成果轉化作出重要貢獻的技術轉移人員(yuán)獎勵，支付專業技術轉移服務機構服務費(fèi)等。上海張江高校協同創新研究院還幫助潤坤光學申請到張江專項的資(zī)助。可見，專業服務機構對雙方的交易和成果的轉化起到了很重要的作用。
9.基礎研究與産品開(kāi)發、工(gōng)藝開(kāi)發之間的關系。從報道可知(zhī)，王占山團隊沒有因産品“穩定性強、品質過硬、不易損壞”而停止研發，而是又(yòu)花了6年時間“進一(yī)步深化基礎科學研究，創新定量化研究方法”，“基本實現了生(shēng)産工(gōng)藝的完全可控”。在交流中(zhōng)，張衆反複強調，産品、工(gōng)藝中(zhōng)的問題，都是科學問題，隻有進行基礎科學研究找到産生(shēng)問題的原因，産品問題和工(gōng)藝問題都會迎刃而解。由于張衆教授所在學院是同濟大(dà)學物(wù)理科學與工(gōng)程學院，科研中(zhōng)遇到的工(gōng)程問題、工(gōng)藝研究、産品設計等問題，都會從物(wù)理學角度進行思考并尋找解決方案。可見，數學、物(wù)理學、化學等基礎學科很重要，基礎學科知(zhī)識越紮實，在工(gōng)程技術、生(shēng)産工(gōng)藝、産品設計等方面的分(fēn)析問題和解決問題的能力就越強。
03
思考與啓示
從本案例分(fēn)析中(zhōng)，可得到以下(xià)啓示：
1.科技成果轉化難，難在科技成果的成熟度不夠高，難在科研沒做到以需求爲導向。
王占山團隊之所以花了6年時間進行工(gōng)藝研究，使成本完全可控，是因企業提出了這樣的問題。如果本案例成果僅停留在産品“穩定性強、品質過硬、不易損壞”階段，其轉讓價格不可能高達3800萬元，企業也不會接受兩年内付清的支付條款。有的科技成果轉化合同，因科技成果的成熟度不夠高，一(yī)般都分(fēn)階段設置多個裏程碑，并按照階段目标實現情況或裏程碑達成情況進行支付，合同的執行期比較長。有的因難以達到最終目标，被迫提前中(zhōng)止執行。
科技成果轉化，必須解決産品開(kāi)發、工(gōng)藝開(kāi)發、商(shāng)業模式開(kāi)發等一(yī)系列問題。這就要求科研團隊要有紮實的基本功。如果企業從高校院所受讓的成果不夠成熟，不足以讓企業更快地生(shēng)産産品并實現銷售，則企業要花更長的時間去(qù)不斷完善該成果，投入更大(dà)，風險更高。
以需求爲導向，就是圍繞企業可以轉化的科技成果而不斷提高其成熟度，讓企業可以低成本、低風險地轉化，并實現較高的收益。
2.科技成果轉移難，難在科技成果評估評價不夠客觀、不夠科學。
一(yī)項科技成果值多少錢，誰說了算？科技成果完成單位憑什麽出價，需求方憑什麽還價？如果沒有一(yī)套完善的評估方法和評估體(tǐ)系，并得到供需雙方認可，交易價格是很難談攏的。上海必利專利評估技術有限公司提出了一(yī)套知(zhī)識産權價值評估方法，并制訂了一(yī)套評估标準。交易雙方認可其評估方法和評估标準，就會認可其評估結果，才能以該評估結果爲基礎進行協商(shāng)并确定成交價格。交易雙方之所以認可其評估結果，不隻是因必利是第三方機構，而是因爲必利評估方法和評估标準是基于一(yī)套原理、兼顧各方因素提出來的，具有一(yī)定的科學性，是比較合理的。
筆者到A服務機構調研，該機構負責人介紹說，B醫院對其成果開(kāi)價3億元，把不少企業給吓跑了，導緻該項目遲遲得不到轉化。B醫院找到A服務機構，A服務機構利用其研制的評估辦法和評估模型對該項目進行價值評估，并推薦給C醫藥公司，C公司很感興趣。由于B醫院和C醫藥公司都接受A服務機構提出的評估方法和評估模型，雙方很快就成果轉讓價格達成協議，協議簽訂後，C公司向B醫院支付了50%的轉讓款。對于醫藥成果的轉讓，首筆支付比例如此高，是比較少見的。
而大(dà)量的科技成果因雙方就轉讓、許可的價格或科技成果作價投資(zī)的金額沒有達成共識而不能成交，錯失了合作機會。一(yī)些評估公司僅僅利用預期收益評估法或成本法評估科技成果的價值，不具有較強的說服力，其作用很有限，隻是給委托方決策程序合規進行背書(shū)而已。
無論是必利公司還是A服務機構，其采用的評估方法和評估模型進行科技成果價值評估，是基于科技成果知(zhī)識産權價值屬性提出來的，不是傳統的成本法和預期收益法等資(zī)産評估方法。然而，必利公司、A服務機構對科技成果的評估結果及其評估報告，隻能作爲交易雙方協商(shāng)定價的參考，還不能作爲第三方資(zī)産評估機構出具資(zī)産評估協會認可的資(zī)産評估報告。
3.好的可轉化的科技成果是科技成果轉化的核心要素。
據了解，經過4年的轉化，該項目累計實現的銷售收入很高，潤坤光學因此發展很快。筆者查了一(yī)下(xià)，該項目沒有申請上海市高新技術成果轉化項目認定，也就沒有享受高新技術成果轉化的财稅、人才等扶持政策，但這絲毫不影響該成果的順利轉化。由于該項目技術成熟，市場前景好，企業轉化該成果，可替代進口，打破了被國外(wài)進口産品壟斷的局面。從本案例看，成果轉化可享受的政策很多：一(yī)是對于科研團隊，不僅可獲得科技成果轉化獎酬金，而且該項目作爲技術開(kāi)發和産業化成果，技術交易額是主要評價指标，是科研人員(yuán)職稱晉升的重要依據；二是企業可以申請上海市高新技術成果轉化項目認定和高新技術企業認定，申請上海市小(xiǎo)巨人工(gōng)程項目，可獲得一(yī)系列科技成果轉化政策的扶持。可見，政策可起引導和促進作用，市場才是起決定性作用的因素。
吳壽仁，上海市科學學研究所副所長、教授級高工(gōng)。文章刊登于《科技中(zhōng)國》2022年第1期。文章觀點不代表主辦機構立場。